DIA&RET Diana - Diagnostica dell'AUI

DIA&RET E' la funzione di Diagnostica che replica tutti i controlli previsti dal prediagnostico Diana del 2007.

Comprende tutti i controlli necessari e previsti dalle variaziani della Normativa vigente. Il risultato delle elaborazioni, a differenza dei numerosi report del Diana, è disponibile in un'unica griglia da cui poter visionare ed accedere, eventualmente, alla funzione di rettifica delle informazioni, oggetto dell’anomalia.

I controlli sono stati classificati per Intermediari Finanziari ed Intermediari Bancari e resi applicabili per validità storica, secondo le variazioni normative susseguitesi negli anni, dal 1993 ad oggi.

La tipologia dei controlli previsti sono:

• Controlli Formali
• Controlli di Congruenza
• Controlli Storici

Alcuni esempi di controllo:

Alimentazione AUI

• Mancata valorizzazione di campi o utilizzo di codifiche non previste
• Valorizzazioni incongruenti
• Registrazioni tardive
• Registrazioni non dovute o duplicate
• Criteri di connessioni delle registrazioni.

Dati relativi all’operazione

• Campi per bonifici e giroconti
• Valorizzazioni incongruenti per bonifici e giroconti
• Mancata o errata valorizzazione dei campi per altre causali
• Valorizzazioni incongruenti per altre causali
• Registrazioni che presentano una movimentazione di contante di natura “reale”.

Dati relativi ai soggetti

• NDG e generalità del soggetto
• Documento di identificazione
• Settorizzazione economica (codifica Ateco)
• Gruppo/Ramo di attività economica e settorizzazione Sintetica
• Mancata o errata indicazione del soggetto
• Generalità del soggetto
• Documento di identificazione.