Consulenza Normativa Antiriciclaggio e Antiterrorismo

Sefin mette a disposizione, per adempiere agli obblighi previsti dalla normativa relativamente alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento al terrorismo, un team esperto per l’analisi, l’implementazione e la consulenza rispetto ai controlli interni da attivare:

1. Adeguata verifica della clientela (customer due diligence)

  • Identificazione del cliente e verifica dell’identità
  • Identificazione dell’eventuale titolare effettivo e verifica dell’identità
  • Ottenimento di informazioni sullo scopo e natura del rapporto continuativo o delle prestazione professionale
  • Verifica del rischio (obblighi rafforzati o obblighi semplificati)
  • Controllo costante della clientela, attraverso strumenti di primo e secondo livello, nel corso del rapporto o della prestazione professionale

2. Segnalazione operazioni sospette

  • Definizione di operazione sospetta
  • Individuazione di una operazione sospetta
  • Obblighi e modalità di segnalazione

3. Monitoraggio costante della clientela

4. Revisione e adeguamenti delle procedure interne

  • Analisi ed adeguamento degli attuali processi e procedure di gestione degli eventi relativi alla normativa antiriciclaggio e antiterrorismo
  • Analisi ed adeguamento degli attuali documenti riguardanti la struttura interna aziendale
  • Predisposizione e mantenimento del manuale Antiriciclaggio

5. Formazione ed istruzione del personale interno e delle funzioni preposte

  • Modalità di formazione del personale interno
  • Incontri di formazione

6. Organizzazione interna

  • Verifica dell’attuale struttura organizzativa interna e adeguamenti rispetto agli organi e funzioni previste nel documento di consultazione (funzione e compiti del responsabile antiriciclaggio, funzione di audit, funzione di compliance…)
  • Riorganizzazione interna e definizione presidi organizzativi adeguati

7. Strumenti di secondo livello (strumenti informatici)

  • Gestione e Mantenimento Archivio Unico Informatico (ARCWEB)
  • Questionario iniziale (per identificazione dello scopo e natura del rapporto (Questionario)
  • Valutazione e Gestione del rischio antiriciclaggio (Indicatore di anomalie)
  • Verifica costante della clientela rispetto alle principali liste antiterrorismo, PEP e Reati patrimoniali (liste Crime) (Easycheck)
  • Segnalazione di operazioni sospette (SOS)

Un nostro Consulente è sempre a tua disposizione!

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