Iscrizione degli Intermediari Finanziari agli Art. 106/107

Il personale Sefin offre consulenza agli Intermediari Finanziari per le attività di analisi, ricerca e predisposizione della documentazione da inoltrare a Banca d’Italia per le Richieste di Iscrizione agli Art. 106 o 107.

1. Attività di passaggio da art 106 ad art 107
2. Attività di iscrizione art 107
3. Valutazione ripatrimonializzazione e composizione volumi

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Iscrizione all’Albo Speciale Art.107 TUB

Un Intermediario, regolarmente iscritto all’albo generale ex art.106 TUB, per effetto dello sviluppo della propria attività deve procedere all’iscrizione nell’albo speciale (107 TUB) ed assumere lo stato di “soggetto vigilato” con obblighi di adeguata patrimonializzazione e di periodica segnalazione a Banca d’Italia.

OBIETTIVI

• Verificare la sussistenza dei requisiti necessari all’iscrizione nell’albo speciale
• Presentare Domanda di iscrizione
• Programmare gli interventi patrimoniali necessari in proiezione futura
• Adeguare la struttura organizzativa (organico, procedure e sistemi informativi) in proiezione futura.

Coordinamento degli Adempimenti per Domanda di iscrizione

• Formalità relative a partecipanti capitale sociale ed esponenti aziendali
• Relazioni compiti consiglio di amministrazione - relazione sulla struttura organizzativa
• Relazione programma di attività (business plan)
• Definizione dei rischi , dei controlli e del monitoraggio attività
• Descrizione sistemi informativi
• Formulazione calendario delibere Organi Sociali
• formulazione calendario interventi sulla struttura e sui sistemi

Coordinamento Adempimenti ad ottenuta iscrizione

• Verifica obbligo di segnalazione Centrale Rischi
• Richiesta chiavi di crittografia - Certificazione rispondenza contabile dati Centrale Rischi
• Centrale Rischi - Certificazione rispondenza contabile dati segnalazioni di Vigilanza - Richiesta accesso racdati - Vigilanza Prudenziale (Basi 3–4-5)
• ICAAP (Basilea 2-Pillar 2) e Informativa al Pubblico (Basilea2-Pillar 3)
• Antiusura
• Bilancio redatto secondo i principi contabili internazionali IAS e trasmissione dello stesso a Banca d’Italia.